2021年9月29日 星期三

当前信息:监管趋严 上海证监局连发24张罚单

时间:2023-07-02 21:42:35来源 : 上海证券报·中国证券网

近日,上海证监局罕见连发24份罚单,涉及8家私募股权基金管理人。而且拉长时间来看,今年上半年全国已有超过70家私募机构因违规行为被处罚,近2000家私募基金管理人注销,行业出清进一步加速。业内人士认为,一场私募业的“供给侧改革”正在进行中,管理人需继续强化合规意识,守住风控底线。

涉及多项违规行为

6月25日,上海证监局披露了24张罚单,处罚对象涉及2名自然人与8家私募股权基金管理人。


(资料图)

梳理24张罚单可知,受处罚的8家私募机构分别为上海景时股权投资基金管理有限公司(以下简称“景时基金”)、上海景润股权投资基金管理有限公司(以下简称“景润基金”)、上海景旻股权投资基金管理有限公司(以下简称“景旻基金”)、上海景昱股权投资基金管理有限公司(以下简称“景昱基金”)、上海景晨股权投资基金管理有限公司(以下简称“景晨基金”)、上海景璨股权投资基金管理有限公司(以下简称“景璨基金”)、上海景沣股权投资基金管理有限公司(以下简称“景沣基金”)和上海景浩股权投资基金管理有限公司(以下简称“景浩基金”)。

天眼查数据显示,股权穿透来看,景时基金、景润基金、景昱基金和景旻基金的唯一股东均为上海景城置业有限公司。而且通过交叉持股,共同投资和高管兼任,八家私募俨然是“一荣俱荣,一损俱损”的整体,两位实控自然人为胡健岗、黄金波,

具体来看,上述私募涉及的违规行为包括从事损害基金财产和投资者利益的投资活动,未按规定履行信息披露义务,未妥善保存私募基金业务相关资料等。

劣币出清加速

今年以来,私募业延续强监管态势,多家私募机构因违规行为被处罚。

据上证报记者不完全统计,今年上半年包括北京、上海、深圳、浙江在内的全国多地证监局共计对超过70家私募机构采取了行政监管措施。私募管理人涉及的违规行为主要包括未按基金合同约定的方式向投资者进行信息披露,未按照合同约定向投资者披露基金净值、触及预警线和止损线等信息,向投资者承诺保本保收益,以及未按规定履行信息披露义务等。

除监管对私募违规行为频频“亮剑”之外,乱私募、伪私募也在加速出清。

据中国证券投资基金业协会公示信息,今年上半年已注销的私募基金管理人数量达1901家,相比去年同期931家大幅增加了104%。业内人士表示,随着监管部门的统一管理和标准完善,私募行业的优胜劣汰将不断加速。未来私募除了赚钱,更要强化合规底线意识、坚守创造绝对收益的初心、提升专业化水平,做值得投资者信任的资产管理机构。

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(责任编辑:黄俊飞)

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